萝莉爱色网 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－国联安行业最初搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)(2022年第2号)
国联安行业最初搀杂型证券投资基金 招募说明书(更新) (2022年第2号) 基金经管东说念主：国联安基金经管有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 舛误辅导 本基金经中国证券监督经管委员会2018年10月12日证监许可[2018]1621号文 准予注册召募。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资 价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。 基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券市集、期货波动等身分 产生波动。投资者在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和产 品本性，充分计议自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策，并自行承担投 资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风 险。投成本基金可能遇到的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波 动产生影响而激励的系统性风险，个别证券止境的非系统性风险，基金经管东说念主在 基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资债券激励的信用风险，由 于基金份额持有东说念主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的 操立场险及合规性风险，以及本基金投资策略所止境的风险等。 本基金属于搀杂型证券投资基金，属于较高预期风险、预期收益的证券投资 基金，时常预期风险与预期收益水平高于货币市集基金、债券型基金，低于股票 型基金。 本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及往复法则等各异带来的止境风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行T+0反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出 比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不成普遍往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅基金招募说明书的"风险揭示"章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的范畴一般小 额零碎，主要通过固定收益证券详细电子平台、详细条约往复平台或证券公司进 行转让，难以进行更鄙俚估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱可能与 现实变现的市集价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能靠近较高的流动性风险，以及由流动性 较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵寓纲目等信息走漏文献。基金的过往事迹并不代表其畴昔 阐扬。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成新基金事迹阐扬的保证。基金 经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景色与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2022年8月17日，这次招募说明书 仅对“三、基金经管东说念主”部分的信息进行了更新，相关财务数据和净值阐扬截止 日为2022年03月31日(财务数据未经审计)。 目 录 舛误辅导.............................................................. 1 一、媒介.............................................................. 4 二、释义.............................................................. 5 三、基金经管东说念主....................................................... 10 四、基金托管东说念主....................................................... 22 五、关连服务机构..................................................... 28 六、基金的召募....................................................... 51 七、基金合同的成效................................................... 52 八、基金份额的申购与赎回............................................. 53 九、基金的投资....................................................... 63 十、基金的事迹....................................................... 76 十一、基金的财产..................................................... 77 十二、基金资产的估值................................................. 78 十三、基金的收益分配................................................. 84 十四、基金的用度与税收............................................... 86 十五、基金的管帐与审计............................................... 88 十六、基金的信息走漏................................................. 89 十七、风险揭示....................................................... 96 十八、基金的拆开与清理.............................................. 104 十九、基金合同的内容节录............................................ 106 二十、基金托管条约的内容节录........................................ 121 二十一、对基金份额持有东说念主的服务...................................... 139 二十二、其他应走漏事项.............................................. 142 二十三、招募说明书的存放及查阅方式.................................. 144 二十四、备查文献.................................................... 145 一、媒介 《国联安行业最初搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）)、《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性经管规 定》”）和其他相关法律律例的规则以及《国联安行业最初搀杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书叙述了国联安行业最初搀杂型证券投资基金的投资主义、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确实性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由基金经管东说念主负责解释。本基金经管东说念主莫得 托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国联安行业最初搀杂型证券投资基金 2、基金经管东说念主：指国联安基金经管有限公司 3、基金托管东说念主：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何灵验更正和补充 5、托管条约：指基金经管东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《国联安行业最初 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国联安行业最初搀杂型证券投资基金招 募说明书》过甚更新 7、基金居品贵寓纲目：指《国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金居品资 料纲目》过甚更新（基金居品贵寓纲目的编制、走漏及更新将不晚于2020年9月1日 起实行） 8、基金份额发售公告：指《国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、表任性文献、 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、陈诉等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和 国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的更正 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证 券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 12、《信息走漏办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 14、《流动性经管规则》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其往往作念出 的更正 15、中国证监会：指中国证券监督经管委员会 16、银行业监督经管机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督经管委员 会 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同不停，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 18、个东说念主投资者：指依据相关法律律例规则可投资于证券投资基金的天然东说念主 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内合 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 20、及格境外机构投资者：指安妥《及格境外机构投资者境内证券投资经管办 法》及关连法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 22、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 23、基金销售业务：指基金经管东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 24、销售机构：指国联安基金经管有限公司以及安妥《销售办法》和中国证监 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并营救基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 26、登记机构：指办理基金份额登记业务的机构。基金的登记机构为国联安基 金经管有限公司或接受国联安基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金经管东说念主所管 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 28、基金往复账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 29、基金合同成效日：指基金召募达到法律律例规则及基金合同规则的条件， 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日 期 30、基金合同拆开日：指基金合同规则的基金合同拆开事由出现后，基金财产 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 31、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长不 得最初3个月 32、存续期：指基金合同成效至拆开之间的不依期期限 33、服务日：指上海证券往复所、深圳证券往复所的普遍往复日 34、T日：指销售机构在规则时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的开 放日 35、T+n日：指自T日起第n个服务日(不包含T日) 36、盛开日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日（若本 基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则基金经管东说念主可根据现实情 况决定本基金是否盛开申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准） 37、盛开时刻：指盛开日基金接受申购、赎回或其他往复的时刻段 38、《业务法则》：指《国联安基金经管有限公司盛开式基金业务法则》，是规 范基金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和 投资东说念主共同效力 39、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则苦求 购买基金份额的步履 40、申购：指基金合同成效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则苦求 购买基金份额的步履 41、赎回：指基金合同成效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书规则 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 42、基金调遣：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金经管东说念主届时灵验公告规 定的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的步履 43、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 44、依期定额投资谋略：指投资东说念主通过相关销售机构建议苦求，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 45、多半赎回：指本基金单个盛开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加 上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份 额总和后的余额)最初上一盛开日基金总份额的10% 46、元：指东说念主民币元 47、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无法以 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往复日以上的逆回购与银 行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新 股及非公开采行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往复的债 券等 48、舞动订价机制：指当盛开式基金遇到大额申购赎回时，通过调节基金份额 净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 50、基金资产总值：指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 52、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和 53、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 54、港股通：指内地投资者托付内地证券公司，经由上海证券往复所和深圳证 券往复所缔造的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规则范围内 的香港联合往复所上市的股票的往复机制，或有权机构对该往复机制的修改或调节 55、港股通标的股票：指内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的 规则范围内的香港联合往复所上市的股票 56、规则媒介：指安妥中国证监会规则条件的用以进行信息走漏的寰宇性报刊 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 57、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成料想、不成幸免且不成克服的客不雅事件 三、基金经管东说念主 （一）基金经管东说念主概况 称号：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表东说念主：于业明 成立日历：2003年4月3日 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织口头：有限责任公司（中外合股） 注册成本：1.5亿元东说念主民币 存续期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 磋商东说念主：黄娜娜 股权结构： 鼓动称号 持股比例 太平洋资产经管有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要成员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高等管帐师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限责任公司总经 理，联合证券有限责任公司总司理，华宝相信有限责任公司董事长，华宝投资有限 公司总司理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产经管有限责任公司董事、党委副文告，太保产险董事，太保寿 险董事，太平洋资产经管有限责任公司总司理等职。现任太平洋资产经管有限责任 公司党委文告、董事长，国联安基金经管有限公司董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商经管学士。历任好意思 国克赖斯勒汽车集团市集推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监 控部成员、忠利保障公司里面参谋人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东说念主、 安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产经管公司经管董事兼中国业务发展总 监、国联安基金经管有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商经管硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁 助理、中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用经管中心副总司理，太平洋 资产经管有限责任公司运营总监、风险经管部总司理、合规审计部总司理、总司理 助理等职。现任太平洋资产经管有限责任公司副总司理、合规负责东说念主、首席风险管 理实行官。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商经管硕士、好意思利坚大学法学硕 士。历任世界银行监察组参谋人、柏林上诉法院文告员、柏林联邦经济工夫部政务主 任、世界银行监察组助理实行秘书长、欧洲复兴开采银行秘书长办公室首席参谋人、 柏林赫尔梯行政学院董事总司理、德国哈索·普拉特纳成本有限公司首席财务官、 首席运营官及授权代表等职。现任安联资产经管有限公司业务部门主管。 王琤女士，董事，工商经管硕士。历任中国太平洋保障公司资金运用部处长， 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用经管中心详细业务处处长，太平洋 资产经管有限责任公司市集营销部副总司理兼详细经管部副总司理、市集营销部总 司理、固定收益部总司理，太平洋资产经管有限责任公司总司理助理、首席风险管 理实行官、合规负责东说念主。现任国联安基金经管有限公司总司理。 陈有安先生，寥寂董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国度开采银行华 东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委文告，甘肃省省长助理、党组成 员，甘肃省省长助理兼贸易经济协作厅厅长、党组文告，甘肃省商务厅厅长、党组 文告，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委文告，中央汇金投资公司副总司理， 中国星河金融控股公司董事长、党委文告，中国星河证券董事长、党委文告等职。 岳志明先生，寥寂董事，好意思国哥伦比亚大学工商经管硕士。历任野村证券国际 金融部中国部负责东说念主，野村国际（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实行 官，好意思国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主等职。现任正大光明集团有限公司 首席投资官。 胡斌先生，寥寂董事，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商 经管硕士（MBA）、上海交通大学经管工程博士。历任纽约银行梅隆资产经管公司 Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司首创东说念主之一 兼基金司理、梅隆资产经管中国区负责东说念主、纽银梅隆西部基金经管有限公司首席执 行官（总司理）等职。现任上海系数股权投资基金经管合伙企业（有限合伙）总经 理。 2、监事 段清早先生，监事会主席，管帐专科硕士、工商经管硕士。历任吉祥电子商务 有限公司财务分析主管、中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部面貌负责 东说念主、吉祥集团财务上海分部预算经管室主任、财务经管室主任，吉祥资产经管有限 责任公司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产经管有限责任公司财务 部总司理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管、德 国慕尼黑Group OPEX安联集团里面参谋人主管等职。现任Allianz SE常务副总裁兼亚 洲业务部负责东说念主。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金经管有限公司 运营部副总 监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金经管有限公司东说念主力详细部 资深行政司理。 3、高等经管东说念主员 于业明先生，董事长，经济学博士，高等管帐师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限责任公司总经 理，联合证券有限责任公司总司理，华宝相信有限责任公司董事长，华宝投资有限 公司总司理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产经管有限责任公司董事、党委副文告，太保产险董事，太保寿 险董事，太平洋资产经管有限责任公司总司理等职。现任太平洋资产经管有限责任 公司党委文告、董事长，国联安基金经管有限公司董事长。 王琤女士，总司理，工商经管硕士。历任中国太平洋保障公司资金运用部处 长，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用经管中心详细业务处处长，太 平洋资产经管有限责任公司市集营销部副总司理兼详细经管部副总司理、市集营销 部总司理、固定收益部总司理，太平洋资产经管有限责任公司总司理助理、首席风 险经管实行官、合规负责东说念主。现任国联安基金经管有限公司总司理。 魏东先生，常务副总司理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于吉祥证券有限 责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金经管有限公司往复部总经 理、华宝兴业宝康机动配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券 投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金经管有限公司基 金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金经管有限公司常务副总司理 并兼任国联安德盛精选搀杂型证券投资基金、国联安中枢资产策略搀杂型证券投资 基金和国联安中枢趋势一年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。 蔡蓓蕾女士，副总司理，首席市集官，经济学博士。历任富国基金经管有限公 司居品与营销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金经管有限公司居品总 监、泰康资产经管公司公募行状部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金经管有限 公司副总司理。 李华先生，看守长，经济学硕士。历任北京大学经济经管系讲师、广东省南边 金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔相信投资公司霸术发展部总司理、广州 鼎源投资答允参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天一证券 有限公司华南业务总部总司理、融通基金经管有限公司监察稽核部总监及监事、新 疆前海联合基金经管有限公司看守长等职。现任国联安基金经管有限公司看守长。 叶培智先生，副总司理，财务总监兼首席运营官，管帐学荣誉学士。历任香港 毕马威管帐师事务所副高等司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安 联东说念主寿保障有限公司副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关 系负责东说念主、太保安联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等 职。现任国联安基金经管有限公司副总司理。 4、本基金基金司理 徐志华先生，硕士研究生。2011年7月至2014年1月在国泰君安证券股份有限公 司担任医药研究员；2014年1月至2015年6月在华泰资产经管有限公司担任虚耗研究 员；2015年6月至2019年9月在交银康联东说念主寿保障有限公司担任权益投资司理。2019 年9月加入国联安基金经管有限公司。2019年11月担任国联安远见成长搀杂型证券 投资基金的基金司理，2021年6月起兼任国联安行业最初搀杂型证券投资基金的基 金司理，2021年8月起兼任国联安新蓝筹红利一年依期盛开搀杂型发起式证券投资 基金的基金司理。 呼荣权先生，硕士研究生。2012年7月开头后任兴业证券股份有限公司投资银 行部面貌司理，华安财保资产经管有限责任公司研究员。2017年2月加入国联安基 金经管有限公司研究部，担任研究员。2020年7月起担任国联安锐意成长搀杂型证 券投资基金的基金司理，2021年6月起兼任国联安鑫安机动配置搀杂型证券投资基 金的基金司理，2022年8月起兼任国联安行业最初搀杂型证券投资基金的基金司理。 （2）历任基金司理情况 基金司理 担任本基金基金司理时刻 王超伟 2018年12月至2019年07月 高兰君 2019年07月至2021年06月 5、基金投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主管 投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高等基 金司理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员： 魏东（投资总监、常务副总司理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总司理） 杨子江（研究部副总司理） 刘斌（权益投资部副总监、基金司理） 潘明（权益投资部总监、基金司理） 固定收益投资决策委员会成员： 魏东（投资总监、常务副总司理）固收投委会主席 陆欣（固定收益部总司理） 万莉（现款经管部总司理、基金司理） 李德清（基金司理） 陈建华（基金司理） 固收+投资决策委员会成员： 魏东（常务副总司理） 邹新进（权益投资部总司理） 固收+投委会主席 陆欣（固定收益部总司理） 万莉（现款经管部总司理、基金司理） 林渌 （基金司理） 6、上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 （三）基金经管东说念主的职责 基金经管东说念主的权利包括但不限于： 1、照章召募资金； 2、自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管 理基金财产； 3、依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度； 4、销售基金份额； 5、按照规则召集基金份额持有东说念主大会； 6、依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要法子保护基金投资者的利益； 7、在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 8、弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理； 9、担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度； 10、依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配有谋略； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求； 12、依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 14、以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施 其他法律步履； 15、弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； 16、在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎 回、调遣和非往复过户等业务法则； 17、法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 基金经管东说念主的义务包括但不限于： 1、照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基 金财产； 4、配备残害的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式经管和运作基金财产； 5、建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证 所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寥寂，对所经管的不同基金分别经管， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 8、遴选安妥合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 安妥《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 9、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报； 10、编制季度回报、中期回报和年度回报； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息走漏及回报 义务； 12、保守基金交易私密，不表示基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向 他东说念主表示，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配有谋略，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益； 14、按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 16、按规则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连资 料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况保证 投资者大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 18、组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现 和分配； 19、靠近斥逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并通 知基金托管东说念主； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托 管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 22、当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事 务的步履承担责任； 23、以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法 律步履； 24、基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主； 25、实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有东说念主名册； 27、法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金经管东说念主的承诺 1、基金经管东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》的步履，并承诺建 立健全里面抑制轨制，遴选灵验法子，提神违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的 发生； 2、基金经管东说念主承诺不从事违反《基金法》的步履，并承诺建立健全里面风险 抑制轨制，遴选灵验法子，提神下列步履的发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待其经管的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关连的往复步履； （7）唐突牵累，不按照规则履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。 3、基金经管东说念主承诺严格效力基金合同，并承诺建立健全里面抑制轨制，遴选 灵验法子，提神违反基金合同步履的发生； 4、基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化劳动操守，督促和不停职工效力国度 相关法律律例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责； 5、基金经管东说念主承诺不从事其他律例规则不容从事的步履。 （五）基金司理承诺 1、依影相关法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取 欠妥利益； 3、不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复步履； 4、不以任何口头为其他组织或个东说念主进行证券往复。 （六）基金经管东说念主风险抑制体系 基金经管东说念主里面抑制轨制包括里面抑制机制和里面抑制轨制两个方面。里面控 制机制是指公司的里面组织结构过甚相互之间的运行制约关系；里面抑制轨制是指 公司为提神金融风险，保护资产的安全与完满，促进各项筹办步履的灵验实施而制 定的种种业务操作轨范、经管方法与抑制法子的总称。 1、里面抑制的主义 本基金经管东说念主里面抑制的总体主义是建立一个决策科学、运营表率、经管高效 和持续、踏实、健康发展的基金经管公司。具体来说，必须达到以下主义： （1）保证公司筹办运作严格效力国度相关法律律例、行业监管法则和自律规 则，自愿形成称职筹办、表率运作的筹办念念想和筹办理念。 （2）提神和化解筹办风险，提高筹办经管效益，确保筹办业务的稳健运行和 受托资产的安全完满，完了公司的持续、踏实、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息确实、准确、完满、实时。 2、里面抑制机制的原则 公司完善里面抑制机制必须罢黜以下原则： （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要津。 （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，瞻仰 内控轨制的灵验实行。 （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办经管方法贬低运作成本，提高经 济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制成果。 3、制订里面抑制轨制必须罢黜以下原则： （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当安妥国度法律、律例、规章和各项 规则。 （2）全面性原则。里面抑制轨制应当涵盖公司筹办经管的各个要津，不得留 有轨制上的空缺或缝隙。 （3）审慎性原则。制定里面抑制轨制应当以审慎筹办、提神和化解风险为出 发点。 （4）应时性原则。里面抑制轨制的制定应当跟着相关法律律例的调节和公司 筹办策略、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 4、里面抑制的基本要求 （1）必须依据自身筹办本性缔造限定递进、权责斡旋、严实灵验的三说念监控 防地： 1）建立以一线岗亭为基础的第一说念监控防地。各岗亭职责明确，有详确的岗 位说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺效力，在授 权范围内承担责任。 2）建立关连部门、关连岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地。建立舛误 业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关连部门和岗亭之间相互监督制衡。 3）建立以看守长、监察稽核部、风险经管部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司看守长、风险经管部和监察稽核 部寥寂于其他部门，对里面抑制轨制的实行情况实行严格的搜检和反馈。 （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在安妥的授权基础上实行安妥的责任分离轨制，平直的操作部门或承办东说念主员和 平直的经管部门或抑制东说念主员必须相互寥寂、相互牵制。 （3）必须建立完善的岗亭责任轨制和表率的岗亭经管法子。在明确不同岗亭 的服务任务基础上，赋予各岗亭相应的责任和权利，建立相互配合、相互制约、相 互促进的服务关系。通过制定例范的岗亭责任轨制、严格的操作轨范和合理的服务 模范，鼎力扩充各岗亭、各部门、各机构的主义经管。 （4）必须确实、全面地纪录每一笔业务，充分施展管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等种种信息贵寓实时、准确报送轨制，确保种种信息贵寓的 确实与完满。 （5）必须建立严实灵验的风险经管系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和舛误部门的风险侦查方针体系以及经管东说念主员的说念德风险提神系统 等。通过严实的风险经管，实时发现里面抑制的短处，以便堵塞缝隙、摒除隐患。 （6）必须制订切实灵验的济急应变法子，设定具体的济急应变能力。尤其是 投资往复等舛误区域遇到断电、火灾等相配情况时，济急应变法子要实时到位，并 按预定功能施展作用，以确保公司的普遍筹办不会受到不消要的影响。 5、里面风险抑制的内容 基金经管东说念主里面风险抑制的主要内容包括：投资经管业务抑制、信息走漏控 制、信息工夫系统抑制、管帐系统抑制、监察稽核抑制等。 （1）自愿效力国度相关法律律例，按照投资经管业务的性质和本性严格制定 经管规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选抑制 法子。 （2）按照法律、律例和中国证监会相关规则，建立完善的信息走漏轨制，保 证公开走漏的信息确实、准确、完满、实时。 （3）根据国度法律律例的要求，罢黜安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的经管轨制。 （4）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《企业财务通 则》等国度相关法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐服务操作经过 和管帐岗亭服务手册，并针对各个风险抑制点建立严实的管帐系统抑制。 （5）按照法律律例和中国证监会相关规则，建立完善的监察稽核抑制轨制， 保证监察稽核部门的寥寂性和巨擘性。 6、基金经管东说念主对于里面抑制轨制的声明 （1）本基金经管东说念主确知建立、实施和营救里面抑制轨制是本基金经管东说念主董事 会及经管层的责任； （2）本基金经管东说念主承诺以上对于里面抑制轨制的走漏确实、准确； （3）本基金经管东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金经管东说念主的发展连接完善 里面抑制轨制。 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主概况 1、基本情况 称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 缔造日历：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 注册成本：252.20亿元 法定代表东说念主：缪建民 行长：王良（主理招商银行服务） 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息走漏负责东说念主：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东说念主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年3月奏凯地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家遴聘国际管帐模范上市的公司。2006年9月又奏凯刊行了22亿H股，9月 22日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968），10月5日利用H股逾额配售，共发 行了24.2亿H股。为止2021年12月31日，本集团总资产92,490.21亿元东说念主民币，高等 法下成本充足率17.48%，权重法下成本充足率14.71%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月萝莉爱色网，经报中国证监会同意萝莉爱色网，更 名为资产托管部，现下设业务经管团队、基金券商居品团队、银保相信居品团队、 待业金团队、往复与清理团队、面貌经管团队、稽核监察团队、基金外包业务团 队、系统与数据团队9个职能团队，现存职工117东说念主。2002年11月，经中国东说念主民银行 和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务 阅历上市银行；2003年4月，稳健办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天赋 最全的交易银行，领有证券投资基金托管、受托投资经管托管、及格境外机构投资 者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、寰宇社会保障基金托管、保障 资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务阅历。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托经管念和“钞票所托、坚守承诺” 的托管中枢价值，开创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财 富”为历史责任，连接转换托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银 行系统”、托管业务详细系统和“6心”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分 析回报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托管国 内第一只券商连结资产经管谋略、第一只FOF、第一只相信资金谋略、第一只股权 私募基金、第一家完了货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基 金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答允、第一家大小非解禁资产、 第一单TOT营救，完了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的迁移，得到了同 业招供。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力连接提高,四度蝉联获《财 资》“中国最好托管专科银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最好托 管银行奖”，成为国内唯独赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银行 家》2016中国金融转换“十佳金融居品转换奖”；7月荣膺2016年中国资产经管 “金贝奖”“最好资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银群众》2017中国金融创 新“十佳金融居品转换奖”；8月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银群众》“中国年 度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”有谋略一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金 融青联第五届“双提高”金点子有谋略二等奖；3月荣膺公募基金20年“最好基金托 管银行”奖；5月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银群众》“中国年度托管银行 奖”；12月荣膺2018东方钞票风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得信 赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托 管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机 构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜 “2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣 获《中国基金报》“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债 登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财 富风浪榜“2020年度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公 司“2021年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度隆起资产托管银行天玑 奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最 佳基金托管银行” （二）主要东说念主员情况 缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有 限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事 长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长， 中国东说念主民养老保障有限责任公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。 王良先生，本行实行董事、常务副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中国东说念主民 大学货币银行学硕士，高等经济师。1995年6月加入本行，2001年10月起历任本行 北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起任本行行长助理兼北京分行行 长，2013年11月起不再兼任本行北京分行行长，2015年1月起任本行副行长，2016 年11月起兼任本行董事会秘书，2019年4月起兼任本行财务负责东说念主并不再兼任本行 董事会秘书，2019年8月起担任本行实行董事。2021年8月起任本行常务副行长兼财 务负责东说念主、董事会秘书。2022年4月18日起全面主理本行服务。 汪建中先生，本行副行长，1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本 行长沙分行行长，总行公司银行部副总司理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行 长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总 裁，期间先后兼任公司金融详细经管部总司理、策略客户部总司理；2016年10月至 2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分 行行长。2019年4月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部主要负责东说念主，硕士研究生毕业，2001年8月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷经管部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行 与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年 银行从业训导，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等规模有深远的研究 和丰富的实务训导。 （三）基金托管业务筹办情况 为止2021年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管982只证券投资基金。 (四) 托管东说念主的里面抑制轨制 1、里面抑制主义 招商银行确保托管业务严格效力国度相关法律律例和行业监管轨制，坚持称职 筹办、表率运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防 范和化解筹办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错 防弊、堵塞缝隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管业务信 息确实、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的连接改进和各项业务轨制、流 程的连接完善。 2、里面抑制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险提神体系： 一级里面抑制及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行辞让和控 制； 二级里面抑制及风险提神是招商银行资产托管部缔造稽核监察团队，负责部门 里面风险辞让和抑制； 三级里面抑制及风险提神是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，罢黜内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。 3、里面抑制原则 （1）全面性原则。里面抑制覆盖各项业务过程和操作要津、覆盖统统团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以提神风 险、审慎筹办为起点，体现“内控优先”的要求。 （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寥寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑制的搜检、评价部 门寥寂于里面抑制的建立和实行部门。 （4）灵验性原则。里面抑制灵验性包含里面抑制瞎想的灵验性、里面抑制执 行的灵验性。里面抑制瞎想的灵验性是指里面抑制的瞎想覆盖了统统应感情的舛误 风险，且瞎想的风险移交法子安妥。里面抑制实行的灵验性是指里面抑制大约按照 瞎想要求严格灵验实行。 （5）适合性原则。里面抑制适合招商银行托管业务风险经管的需要，并大约 跟着托管业务筹办策略、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改动实时进行更正和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 提神的目的。 （7）舛误性原则。里面抑制在完了全面抑制的基础上，关提神要托管业务重 要事项和高风险要津。 （8）制衡性原则。里面抑制大约完了在托管组织体系、机组成就、权责分配 及业务经过等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。 4、里面抑制法子 （1）完善的轨制成就。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品 受理、管帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规 章轨制，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。 （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份法子，遴聘加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，统统 的业务信息须经过严格的授权方能进行探听。 （3）客户贵寓风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵寓严格守秘，除法律律例和其他相关规则、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主表示。 （4）信息工夫系统风险抑制。招商银行对信息工夫系统机房、权限经管实行 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并成就门禁，统统电脑成就密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息工夫系统遴选两地三中心的济急备份经管法子等，保证信息工夫系 统的安全。 （5）东说念主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验的进 行东说念主力资源经管。 （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办 法》等相关法律律例的规则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行搜检监督， 对违反法律律例、基金合同的指示拒却实行，独立即陈诉基金经管东说念主。 基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据往复轨范依然成效的投资指示违反法律、行 政律例和其他相关规则，或者违反基金合同约定，实时以书面口头陈诉基金经管东说念主 进行整改，整改的时限应安妥法律律例及基金合同允许的调节期限。基金经管东说念主收 到陈诉后应实时查对阐明并以书面口头向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监 会。 五、关连服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 称号：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 磋商东说念主：黄娜娜 2、其他销售机构 （1）称号：吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 磋商东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 （2）称号：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 磋商东说念主：高天 客服电话：95559 （3）称号：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东整个12号 办公地址：上海市中山东整个12号 法定代表东说念主：郑杨 电话：021-61614934 磋商东说念主：周志杰 客服电话：95528 （4）称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 磋商东说念主：季平伟 客服电话：95555 （5）称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 电话：010-66108011 磋商东说念主：吴于念念 客服电话：95588 （6）称号：中国成就银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 电话：010-67596233 磋商东说念主：王未雨 客服电话：95533 （7）称号：中国民生银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主： 高迎欣 电话：010-56367133 磋商东说念主： 王志刚 客服电话：95568 （8）称号：渤海银行股份有限公司 住所：天津市东区海河东路218号 办公地址：天津市东区海河东路218号 法定代表东说念主：李伏安 电话：022-58314846 磋商东说念主：王宏 客服电话：95541，400-8888-811 （9）称号：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦15-20楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 磋商东说念主：单晶 客服电话：95358 （10）称号：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333910 磋商东说念主：王一彦 客服电话：95531 （11）称号：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 磋商东说念主：陆晓 客服电话：95330 （12）称号：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169089 磋商东说念主：姚巍 客服电话：95525 （13）称号：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街188号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-85156398 磋商东说念主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 （14）称号：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 磋商东说念主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 （15）称号：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82133066 磋商东说念主：李颖 客服电话：95536 （16）称号：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219275 磋商东说念主：凌方睿 客服电话：95553 （17）称号：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东说念主：杨成全 电话：021-33388254 磋商东说念主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 （18）称号：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新工夫开采区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 磋商东说念主：翟璟 客服电话：95330 （19）称号：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-83252185 磋商东说念主：付婷 客服电话：400-8008-899 （20）称号：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82960167 磋商东说念主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 （21）称号：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈共炎 电话：010-80928123 磋商东说念主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 （22）称号：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东说念主：吴小静 电话：0755-82570586 磋商东说念主：罗艺琳 客服电话：95329 （23）称号：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦、北京市向阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑军 电话：010-60834768 磋商东说念主：杜杰 客服电话：95548 （24）称号：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 电话：027-65799999 磋商东说念主：李良 客服电话：95579 （25）称号：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 法定代表东说念主：张皓 电话：021-60833754 磋商东说念主：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 （26）称号：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表东说念主：王献军 电话：021-33388254 磋商东说念主：施磊 客服电话：400-800-0562 （27）称号：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 磋商东说念主：刘熠 客服电话：400-8888-128 （28）称号：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161821 磋商东说念主：孙懿 客服电话：95318 （29）称号：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路5号501房 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 磋商东说念主：陈靖 客服电话：95548 （30）称号：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途100号57层 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途100号环球金融中心57层 法定代表东说念主：刘加海 电话：021-68778081 磋商东说念主：胡星熠 客服电话：400-8209-898 （31）称号：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层 法定代表东说念主：冯恩新 电话：0532-85022026 磋商东说念主：孙秋月 客服电话：95548 （32）称号：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表东说念主：黄炎勋 电话：0755-82558266 磋商东说念主：彭洁联 客服电话：95517 （33）称号：中国中金钞票证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18-21层录取04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18-21层录取 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表东说念主：高涛 电话：0755-82026907 磋商东说念主：万玉琳 客服电话：400-6008-008，95532 （34）称号：阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-59053660 磋商东说念主：王超 客服电话：95510 （35）称号：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 磋商东说念主：高源 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 （36）称号：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 磋商东说念主：朱玉 客服电话：400-181-8188 （37）称号：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088 磋商东说念主：李晓芳 客服电话：400-818-8000 （38）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙期间广场B座17楼 法定代表东说念主：王珺 电话：0571-26888888 磋商东说念主：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 （39）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：广东省深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 磋商东说念主：童彩平 客服电话：400-678-8887 （40）称号：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道18号同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 电话：0571-88911818 磋商东说念主：吴强 客服电话：400-877-3772 （41）称号：海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：巩巧丽 电话：021-80133828 磋商东说念主：徐烨琳 客服电话：400-808-1016 （42）称号：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 磋商东说念主：陈孜明 客服电话：400-032-5885 （43）称号：深圳市新兰德证券投资参谋有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 磋商东说念主：文雯 客服电话：400-166-1188 （44）称号：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区源深路1088 号7层（现实楼层6层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 磋商东说念主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 （45）称号：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市向阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表东说念主：何静 电话：010-85643600 磋商东说念主：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 （46）称号：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-62680166 磋商东说念主：兰敏 客服电话：4001181188 （47）称号：整个钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表东说念主：吴雪秀 电话：010-88312877 磋商东说念主：徐越 客服电话：400-001-1566 （48）称号：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491（集会办公区） 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 磋商东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 （49）称号：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港协作区前湾整个1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 磋商东说念主：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 （50）称号：深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表东说念主：赖任军 电话：0755-84034499 磋商东说念主：张烨 客服电话：400-930-2888 （51）称号：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北整个17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表东说念主：陶捷 电话： 027-83863742 磋商东说念主：陆锋 客服电话：400-027-9899 （52）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：13810801527 磋商东说念主：韩锦星 客服电话：400-088-8816 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住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818588 磋商东说念主：卞仪伟 客服电话：400-101-9301 （61）称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表东说念主：钱昊旻 电话：010-59336544 磋商东说念主：沈晨 客服电话：4008-909-998 （62）称号：喜鹊钞票基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市向阳区北苑路甲一号 法定代表东说念主：王峥峰 电话：010-58349088 磋商东说念主：张萌 客服电话：400-699-7719 （63）称号：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港协作区南山街说念桂湾片区二单元前海超卓金融中心（一 期）8号楼3007A 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408 法定代表东说念主：杨艳平 电话：0755-86575665 磋商东说念主：叶见云 客服电话：4001286800 （64）称号：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途1号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 磋商东说念主：王锋 客服电话：95177 （65）称号：凤凰金信（海口）基金销售有限公司 住所：海南省海口市滨海正途32号复兴城互联网转换创业园E区4层 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402(750000) 法定代表东说念主：张旭 电话：010-58160168 磋商东说念主：陈旭 客服电话：400-810-5919 （66）称号：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市向阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表东说念主：张昱 电话：010-59497361 磋商东说念主：李艳 客服电话：400-012-5899 （67）称号：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开采区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 磋商东说念主：林伊灵 客服电话：025-66046166 （68）称号：北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼（度小满金融总部）1层 法定代表东说念主：盛超 磋商东说念主：孙博超 电话：010-59403028 客服电话：95055-4 （69）称号：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 法定代表东说念主：樊怀东 电话：18201076782 磋商东说念主：贾文哲 客服电话：400-088-9100 （70）称号：嘉实钞票经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期27 层2716单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表东说念主：张峰 电话：010-85097302 磋商东说念主：闫欢 客服电话：400-021-8850 （71）称号：北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 磋商东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 （72）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港协作区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港协作区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 法定代表东说念主：林海峰 电话： 95017（拨通明转1再转8） 磋商东说念主：谭广锋 客服电话：95017（拨通明转1再转8） （73）称号：泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：4000048821 磋商东说念主：潘媛 客服电话：400-004-8821 （74）称号：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济工夫开采区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市向阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表东说念主：武建华 电话：15249236571 磋商东说念主：陈霞 客服电话：400-898-0618 （75）称号：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 磋商东说念主：陆亦璐 客服电话：400-821-0203 （76）称号：华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14楼 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14 楼 法定代表东说念主：杨新章 电话：021-68595755 磋商东说念主：茆勇强 客服电话：400-889-4888 基金经管东说念主可根据相关法律律例的要求，弃取其它安妥要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并在基金经管东说念主网站公示。 （二）登记机构 称号：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表东说念主：于业明 磋商东说念主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律主见的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 负责东说念主：韩炯 磋商东说念主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬，陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 首席合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 磋商东说念主：郭劲扬 承办管帐师：魏佳亮、郭劲扬 六、基金的召募 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关规则，经2018年10月12日经中国证监会证监许可[2018]1621号文准予注册 召募。召募期为2018年11月11日至2018年12月7日。经普华永说念中天管帐师事务所 验资，按照每份基金份额启动面值东说念主民币1.00元计较，本基金召募期间共召募 479,295,656.47份基金份额，灵验认购总户数为6,505户。 七、基金合同的成效 （一）基金合同的成效 根据相关规则，本基金忻悦《基金合同》成效条件，《基金合同》已于2018年 12月13日成效。自基金合同成效日起，本基金经管东说念主稳健脱手经管本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴 《基金合同》成效后，贯串20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或 者基金资产净值低于东说念主民币5000万元情形的，基金经管东说念主应当在依期回报中赐与披 露；贯串60个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会回报并建议解 决有谋略，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额 持有东说念主大会进行表决。 基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同约定的 轨范进行，实施有谋略应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金经管东说念主应当提前发 布辅导性陈诉，明确相关实施安排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份 额持有东说念主享有的弃取权（如赎回、转出或者卖出），并在实施前预留至少二十个开 放日或者往复日供基金份额持有东说念主作念出弃取。 法律律例另有规则时，从其规则。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主在 关连公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的盛开日实时刻 1、盛开日及盛开时刻 投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的普遍往复日的往复时刻（若本基金参与港股通往复且该服务 日为非港股通往复日时，则基金经管东说念主可根据现实情况决定本基金是否盛开申购、 赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金经管东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他 特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调节，但应在 实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 2、申购、赎回脱手日及业务办理时刻 申购脱手日：2019年3月13日 赎回脱手日：2019年3月13日 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣苦求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、 赎回的价钱。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3、当日的申购与赎回苦求不错在基金经管东说念主规则的时刻以内撤销； 4、赎回罢黜"先进先出"原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后顺序进行限定 赎回。 基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东说念主必 须在新法则脱手实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 （四）申购与赎回的轨范 1、申购和赎回的苦求方式 投资东说念主必须根据销售机构规则的轨范，在盛开日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的苦求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求奏凯后，基金经管东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生多半赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相关条件处理。 3、申购和赎回苦求的阐明 基金经管东说念主应以往复时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎 回苦求日(T日)，在普遍情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的灵验性进行 阐明。T日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不奏凯，则申购款项退还 给投资东说念主。 基金销售机构对申购或赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以基金份额登记机构阐明结果为准。 对于苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 通过基金经管东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申 购金额不得低于10元（含申购费），销售机构另有规则的，从其规则。通过直销柜 台申购本基金的，每个基金账户初次申购金额不得低于1万元（含申购费），已在直 销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述初次申购最低金额的限制，单笔追加申 购最低金额为10元（含申购费）。 投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。 2、赎回份额的限制 基金份额持有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回苦求不得低于10份基金 份额，同期赎回份额必须是整数份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。 3、最低保留余额的限制 每个服务日基金份额持有东说念主在销售机构单个往复账户保留的本基金基金份额余 额不及10份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调遣出等）被确 认，则基金经管东说念主有权将基金份额持有东说念主在该账户保留的本基金基金份额余额一次 性同期全部赎回。 4、本基金对单个投资东说念主累计持有的基金份额不设上限。 5、当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 请参见关连公告。 6、基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，调节上述规则申购金额和赎回份 额等数目限制。基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在 规则媒介上公告。 （六）申购用度和赎回用度 1、申购费 本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 1.20% M≥500万 每笔1,000元 2、赎回费 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。本基金的赎回费率随基金份额持无意刻的增多而递减。本基金的赎回 费率如下： 持无意刻（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜180日 0.50% T≥180日 0.00% 坚持续持有期少于30日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持续持有 期就是或长于30日、少于3个月的投资东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入 基金财产；坚持续持有期就是或长于3个月但少于6个月的投资东说念主收取的赎回费不低 于赎回费总额的50%计入基金财产。以上每个月按照30日计较。赎回费的其余部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公 告。 4、基金经管东说念主不错在不违反法律律例规则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销谋略，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错安妥调低基金申购费率 和基金赎回费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜关连法律律例以及监管部门、 自律法则的规则。 （七）申购份额与赎回金额的计较 1、投资者申购份额的计较公式为： 1）当申购用度适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 2）当申购用度适用固定金额时： 申购用度＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购用度 申购份额＝净 申购金额/申购当日基金份额净值 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 例：某投资者分别投资10,000.00元和1,000万元申购本基金，假定申购当日基 金份额净值为1.1200元，则两笔申购中投资者可得到的基金份额计较如下： 申购1：申购金额10,000.00元，对应的申购费率为1.50%。 净申购金额＝10,000.00/（1+1.50%）＝9,852.22（元） 申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78（元） 申购份额＝9,852.22/1.1200＝8,796.63（份） 即投资者投资10,000.00元申购本基金，对应的申购费率为1.50%，假定申购当 日基金份额净值为1.1200元，可得到8,796.63份基金份额。 申购2：申购金额1,000万元，对应的申购用度为1,000.00元。 申购用度＝1,000.00（元） 净申购金额＝10,000,000.00－1,000.00＝9,999,000.00（元） 申购份额＝9,999,000.00/1.1200＝8,927,678.57（份） 即投资者投资1,000万元申购本基金，对应的申购用度为1,000.00元，假定申 购当日基金份额净值为1.1200元，可得到8,927,678.57份基金份额。 2、基金赎回金额的计较： 遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以T日基金份额净值为基准进行计较。本基 金赎回金额的计较公式为： 赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 赎回金额＝赎回总金额－赎回用度 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 例：某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额，持有期限30日，对应的赎回费 率为0.50%，假定赎回当日基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到的赎回金额 计较如下： 赎回总金额＝10,000.00×1.1200＝11,200.00（元） 赎回用度＝11,200.00×0.50%＝56.00（元） 赎回金额＝11,200.00－56.00＝11,144.00（元） 即投资者赎回本基金10,000.00份基金份额，持有期限30日，对应的赎回费率 为0.50%，假定赎回当日基金份额净值为1.1200元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00元。 3、本基金基金份额净值的计较： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数目 本基金份额净值的计较，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸计较或公告。 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 1、因不可抗力导致基金无法普遍运作。 2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投 资东说念主的申购苦求。 3、证券/期货往复所往复时刻非普遍停市，导致基金经管东说念主无法计较当日基金 资产净值。 4、接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。 5、接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达 到或者最初基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相隐匿前述50%比例要求 的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 遴聘估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致后， 基金经管东说念主应当暂停基金估值，并遴选暂停接受基金申购苦求的法子。 7、基金资产范畴过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 8、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、销售机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普遍运行。 9、法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主的申购苦求时，基金经管东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申 购公告。当发生上述第5项情形时，基金经管东说念主不错遴选比例阐明等方式对该投资 东说念主的申购苦求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如果投 资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金经管东说念主不成支付赎回款项。 2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 3、证券/期货往复所往复时刻非普遍停市，导致基金经管东说念主无法计较当日基金 资产净值。 4、贯串两个或两个以上盛开日发生多半赎回。 5、赓续接受赎回苦求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 遴聘估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致后， 基金经管东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求 的法子。 7、法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项 时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基 金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获 受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。 （十）多半赎回的情形及处理方式 1、多半赎回的认定 若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后 的余额)最初前一盛开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多半赎回。 2、多半赎回的处理方式 当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 普遍赎回轨范实行。 （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下 一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被撤销。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。 （3）本基金发生多半赎回时，对于在盛开日单个基金份额持有东说念主最初上一开 放日基金总份额20%以上的赎回苦求，不错进行脱期办理，脱期的赎回苦求与下一 盛开日赎回苦求一并处理，无优先权，以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东说念主未最初上述比例的 部分，基金经管东说念主应当与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理，具体处理方式 包括： 1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付时，按普遍赎回轨范实行； 2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付有困难或以为因支付而进行的财产 变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主根据前段约定实施脱期办 理。 （4）暂停赎回：贯串2个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金经管东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得最初20个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。 3、多半赎回的公告 当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规则的其他方式在3个往复日内陈诉基金份额持有东说念主，说明相关处理方法， 并在2日内在规则媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规依期限内在规则媒介 上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时刻为1日，基金经管东说念主应于再行盛开日，在规则媒介上刊登 基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近1个盛开日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时刻最初1日，基金经管东说念主自行确定公告增屡次数，并根据 《信息走漏办法》的规则在规则媒介刊登公告。 （十二）基金调遣 基金经管东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连规 则由基金经管东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前陈诉 基金托管东说念主与关连机构。 基金经管东说念主已于2019年3月13日起灵通本基金的调遣业务，具体内容详见2019 年3月12日发布的《国联安行业最初搀杂型证券投资基金盛开日常申购、赎回、转 换及依期定额投资等业务的公告》和其他相关本基金调遣业务的公告。 （十三）基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非往复过户 基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非往复过户以及登记机构招供、安妥法律律例的其它非往复过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连贵寓，对于安妥条件的非往复过户苦求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的模范收费。 （十五）基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的模范收取转托管费。 （十六）依期定额投资谋略 参见本招募说明书“二十一、对基金份额持有东说念主的服务”之“（四）依期定额 投资谋略”部分的内容。 （十七）基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分配。法律律例或监管机构另有规则的除外。 九、基金的投资 （一）投资主义 在严格抑制基金资产投资风险的前提下，力求赢得卓绝事迹比较基准的稳健回 报。 （二）投资范围 本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债券、可调遣债券（含分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券、央 行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债）、资产营救证 券、货币市集器用、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会关连规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%；投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%；权证投资占基金资产净值的0%-3%； 每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，持有的现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资决策轨范 （1）投资决策依据 国度相关法律、律例、规章和基金合同的相关规则。 宏不雅经济发展环境、证券市集走势。 （2）投资决策机制 本基金的投资决策机制为投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。 投资决策委员会负责制定基金投资方面的全体策略和原则；顽强基金资产配置 和调节谋略；决定基金不容的投资事项等。 基金司理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 经管。 （3）投资决策轨范 1）由基金司理对宏不雅经济和市集景色进行检会，进行经济与政策研究； 2）数目策略部运用风险监测模子以及种种风险监控方针，对市集预期风险和 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究营救；逐日提供 基金申购赎回的数据分析回报，供基金司理决策参考； 3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会依期召开会 议，依据上述回报对资产配置建议带领性主见；如遇紧要事项，投资决策委员会及 时召开临时会议作念出决策； 4）勾通投资委员会和风险经管部的建议，基金司理根据市集景色进行投资组 合有谋略瞎想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述回报，制定资产配 置、类属配置和个债配置和调节谋略，进行投资组合的构建和日常经管； 5）进行投资组合的明锐性分析； 6）对投资有谋略进行合规性搜检，要点搜检是否忻悦基金合同规则和各项法律 律例的规则； 7）基金司理进行投资组合的实施，设定或者调节资产配置比例、单个券种投 资比例，往复指示传达到往复部；往复部依据基金司理的指示，制定往复策略，通 过往复系统实行投资组合的买卖。往复情况实时反馈到基金司理； 8）投资组合评价。风险经管部根据市集变化对投资组合的资产配置和调节提 出风险提神建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患建议预警；对投资组合的执 行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况抑制投资组合的 流动性风险。 （四）投资策略 1、资产配置策略 本基金是搀杂型基金，根据宏不雅经济发展趋势、政策面身分、金融市集的利率 变动和市集情谊，详细运用定性和定量的方法，对股票、债券和现款类资产的预期 收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现款类资产等资 产类别的分配比例。在合理抑制投资风险的前提下，形成大类资产的配置有谋略。 2、行业配置策略 在把执宏不雅经济周期中行业轮动的本性和趋势的同期，本基金依据行业景气度 分析预测完了资产在行业中的配置。本基金在行业配置弃取中要点从三个方面发掘 最初行业并进行积极投资：一是寻找宏不雅经济周期与行业轮动的关连性；二是通过 行业人命周期识别行业景气特征；三是分析国度行业发展政策导向。 3、个股投资策略 在个股投资中，本基金遴聘定量分析与定性分析相勾通的方法，弃取其中筹办 稳健、具有中枢竞争上风的上市公司进行投资。其间，本基金也将积极感情上市公 司基本面发生改动时所带来的投资往复契机。 ①定量分析 本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针 等进行定量分析，以挑选具有估值上风、成长上风和财务上风。 本基金检会的估值方针主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。 本基金检会的财务方针主要包括：净资产收益率、资产欠债率。 本基金检会的成长方针主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。 ②定性分析 本基金主要通过实地调研等方法，详细检会评估公司的筹办情况，要点投资具 有较高参加壁垒、在行业中具备中枢上风、筹办稳健的公司，并将强隐匿那些公司 治理错乱、经管效率低下的公司，以确保最猛进度地隐匿投资风险。 4、港股通标的股票投资策略 本基金港股通标的股票投资将详细计议行业本性和公司基本面等身分，寻找具 有行业先发上风和长久投资价值的投资标的。在行业本性方面，将优先弃取景气度 高、发展空间大，安妥国度政策饱读舞、援助地点的行业；公司基本面方面，优选公 司事迹可持续踏实增长、公司治理结构较为完善、财务方针较为稳健的公司；在估 值方面，详细计议市盈率、市净率、重置价值、A-H溢价率等估值方针，弃取具有 相对估值上风的公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有详细 上风的股票构建投资组合，并根据行业趋势、估值水对等身分进行动态调节。 5、债券投资策略 （1）久期配置 利用宏不雅经济分析模子，确定宏不雅经济的周期变化，主如果中长久的变化趋 势，由此确定利率变动的地点和趋势。根据不同大类资产在宏不雅经济周期的属性， 即货币市集顺周期、债券市集逆周期的本性，确定债券资产配置的基本地点和特 征。勾通货币政策、财政政策以及债券市集资金供求分析，为种种稳健收益类金融 器用进行风险评估，最终确定投资组合的久期配置。 （2）债券类别配置/个券弃取：主要依据信用利差分析，从上至下的资产配 置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价钱关系的数目分 析为依据，同期兼顾特定类别收益品种的基本面分析，详细分析各个品种的信用利 差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债 等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确定整个债券组合 中种种别债券投资比例。 6、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以套期保值为主义，在抑制风险的前提下，严慎适 当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益 性、流动性及风险特征，主要弃取流动性好、往复活跃的期货合约，通过研究现货 和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指期货，调 整投资组合的风险通晓，实时调节投资组合仓位，以贬低组合风险、提高组合的运 作效率。 7、权证投资策略 本基金将在严格抑制风险的前提下，进行权证的投资。 详细分析权证的包括实行价钱、标的股票波动率、剩余期限等身分在内的订价 身分，根据BS模子和溢价率对权证的合理价值作念出判断，对价值被低估的权证进行 投资；基于权证价值对标的价钱、波动率的明锐性以及价钱畴昔走势等身分的判 断，将权证、标的股票等金融器用合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行 风险对冲。 8、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格抑制信用风险的基础上，通过严实的投资决策经过、投资授权 审批机制、集会往复轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合经管、 散布化投资、合理严慎地评估、预测和抑制关连风险，完了投资收益的最大化。本 基金依靠里面信用评级系统持续追踪研究发借主体的筹办景色、财务方针等情况， 对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以深远的企业基本面分析为 基础，勾通定性和定量方法，提神对企业畴昔偿债能力的分析评估，对中小企业私 募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险进度，并实时追踪 其信用风险的变化。 本基金根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过 滤，要点分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、 现款活水对等诸多身分，给予不同身分不同权重，遴聘数目化方法对主体所刊行债 券进行打分和投资价值评估，弃取刊行主体天赋优良，估值合理且运动相对充分的 品种进行戒指投资。 9、可调遣债券和可交换债券投资策略 可调遣债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券价值和内 嵌期权的价值，本基金将对可调遣债券和可交换债券的价值进行评估，弃取具有较 高投资价值的可调遣债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转 换债券和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可调遣债券和可交换 债券的新券申购。 10、资产营救证券投资策略 资产营救证券订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行条件、营救资产的构 成及质地、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证 券化居品的质地和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行 定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，努力在控 制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 （五）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例占股票资产的0-50%； （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H股统统计较），其市值不最初基金资产净值的10%； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在 境内和香港同期上市的A+H股统统计较），不最初该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的3%； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的团结权证，不得最初该权证的10%； （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得最初上一往复日基金资产 净值的0.5%； （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得最初基 金资产净值的10%； （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最初基金资产净值的20%； （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得最初该 资产营救证券范畴的10%； （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产营救证 券，不得最初其种种资产营救证券统统范畴的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资模范，应在评级回报 发布之日起3个月内赐与全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金 资产净值的40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最长久限为1年，债券回购到期 后不得缓期； （15）本基金参与股指 期货往复，应当效力下列要求： 1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金 资产净值的10%； 2）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得最初基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 3）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统统（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金在 任何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往复日 基金资产净值的20%； （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初本基金资产净值的 10%； （17）本基金基金资产总值不得最初基金资产净值的140%； （18）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期 的依期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得最初该上市公司可运动股票的30%；十足按影相关指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因 素致使基金不安妥前款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述规则投 资比例的，基金经管东说念主应当在10个往复日内进行调节，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律律例另有规则的，从其规则。 基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。 法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行安妥轨范后，本基金投资不再受关连限制或按调节后的规则实行。 2、不容步履 为瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不方正的证券往复步履； （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。 如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规则，则基金经管东说念主在履行安妥 轨范后，本基金不受上述规则的限制。 3、关联往复原则 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实控 制东说念主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联往复的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额持 有东说念主利益优先的原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱实行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 以走漏。紧要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 （六）事迹比较基准 本基金的事迹比较基准为：沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率 ×25%。 沪深300指数由专科指数提供商"中证指数有限公司"编制和发布，由从上海和 深圳证券市集中登第的300只A股手脚样本股编制而成。该指数以成份股的可目田流 通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市集六成驾驭的市值，具有精良的市集代表 性和市集影响力。 上证国债指数全称为"上海证券往复所国债指数"，所以上海证券往复所上市的 统统固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。其编制方法鉴戒了国际锻真金不怕火 市集主流债券指数的编制方法和本性，并充分计议了国内债券市集发展的近况，具 备科学性、合感性、便捷性和易于复制等优点。上证国债指数不错表征整个中国国 债市集的总体阐扬。 如果今后法律律例发生变化，或指数编制机构调节或罢手该等指数的发布，或 者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加 适合用于本基金的事迹比较基准时，本基金经管东说念主不错依据瞻仰投资东说念主正当权益的 原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，变更事迹比较基准并实时 公告。 （七）风险收益特征 本基金属于搀杂型证券投资基金，属于较高预期风险、预期收益的证券投资基 金，时常预期风险与预期收益水平高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基 金。 本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险以及境外市集的风险等风险。 （八）基金经管东说念主代表基金利用关连权利的处理原则及方法 1、基金经管东说念主按照国度相关规则代表基金寥寂利用关连权利，保护基金份额 持有东说念主的利益； 2、有益于基金财产的安全与升值； 3、欠亨过关联往复为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在犀利关系的第三东说念主 牟取任何欠妥利益。 （九）基金投资组合回报 本基金经管东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在虚假纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的确实性、准确性和完满性承担个别及连带责任。 本基金的托管东说念主——招商银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本报 告中的财务方针、净值阐扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合回报所载数据为止2022年03月31日，本 回报财务贵寓未经审计师审计。 1、回报期末基金资产组合情况 序号 面貌 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 151,714,276.62 90.24 其中：股票 151,714,276.62 90.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 599,919.59 0.36 其中：债券 599,919.59 0.36 资产营救证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金统统 15,766,593.07 9.38 8 其他各项资产 35,917.42 0.02 9 统统 168,116,706.70 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。 2、回报期末按行业分类的股票投资组合 2.1回报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 20,947,400.00 12.61 C 制造业 110,833,320.29 66.72 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 43,520.42 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 10,827,520.00 6.52 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息工夫服务业 33,733.89 0.02 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 4,054.44 0.00 M 科学研究和工夫服务业 9,010,345.68 5.42 N 水利、环境和全球设施经管业 6,778.70 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 解释 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详细 - - 统统 151,714,276.62 91.33 注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。 2.2回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本回报期末本基金未持有港股通股票。 3、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 300750 宁德期间 32,000 16,393,600.00 9.87 2 601899 紫金矿业 960,000 10,886,400.00 6.55 3 603713 密尔克卫 88,000 10,827,520.00 6.52 4 600519 贵州茅台 6,000 10,314,000.00 6.21 5 603799 华友钴业 92,000 8,997,600.00 5.42 6 603259 药明康德 80,000 8,990,400.00 5.41 7 601012 隆基股份 120,000 8,662,800.00 5.21 8 600111 朔方稀土 220,000 8,520,600.00 5.13 9 002460 赣锋锂业 64,000 8,041,600.00 4.84 10 002812 恩捷股份 34,000 7,480,000.00 4.50 4、回报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换债） 599,919.59 0.36 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 统统 599,919.59 0.36 注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。 5、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 113641 华友转债 4,980 599,919.59 0.36 6、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产营救证券 投资明细 本回报期末本基金未持有资产营救证券。 7、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本回报期末本基金未持有贵金属。 8、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本回报期末本基金未持有权证。 9、回报期末本基金投资的股指期货往复情况说明 9.1回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本回报期末本基金未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上，本基金以套期保值为主义，在抑制风险的前提下，严慎适 当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益 性、流动性及风险特征，主要弃取流动性好、往复活跃的期货合约，通过研究现货 和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指期货，调 整投资组合的风险通晓，实时调节投资组合仓位，以贬低组合风险、提高组合的运 作效率。 10、回报期末本基金投资的国债期货往复情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本回报期末本基金未持有国债期货，莫得关连投资政策。 10.2回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本回报期末本基金未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本回报期末本基金未持有国债期货，莫得关连投资评价。 11、投资组合回报附注 11.1本回报期内，经查询上海证券往复所、深圳证券往复所等机构公开信息披 露平台，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案观望，或在 本回报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之 外的股票。 11.3其他资产组成 序号 称号 金额(元) 1 存出保证金 28,270.28 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 7,647.14 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 统统 35,917.42 11.4回报期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 本回报期末本基金未持有处于转股期的可调遣债券。 11.5回报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 本回报期末本基金前十名股票中不存在运动受限情况。 十、基金的事迹 基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔阐扬。投 资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 日历 基金份额净值增长率① 同期事迹比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率模范差② 事迹比较基准收益率模范差④ ②-④ 2018-12-13至2018-12-31 0.02% -3.73% 3.75% 0.01% 0.66% -0.65% 2019-01-01至2019-12-31 7.38% 27.79% -20.41% 1.26% 0.93% 0.33% 2020-01-01至2020-12-31 81.51% 21.45% 60.06% 1.75% 1.07% 0.68% 2021-01-01至2021-12-31 19.83% -2.62% 22.45% 1.92% 0.88% 1.04% 2022-01-01至2022-03-31 -12.50% -10.79% -1.71% 1.91% 1.09% 0.82% 2018-12-13至2022-03-31 104.38% 29.79% 74.59% 1.67% 0.97% 0.70% 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。 （四）基金财产的营救和刑事责任 本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主营救。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清宽饶产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券往复场所的往复日以及国度法律律例规则 需要对外走漏基金净值的非往复日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 （三）估值方法 1、证券往复所上市的有价证券的估值 （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节 最近往复市价，确定公允价钱； （2）往复所上市的债券（基金合同另有规则的除外），登第第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）往复所上市往复的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值工夫确定公允价值。 往复所上市的资产营救证券，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票），按监管 机构或行业协会相关规则确定公允价值。 3、对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、团结债券同期在两个或两个以上市集往复的，按该债券所处的市集分别估 值。 5、中小企业私募债券遴聘市集参与者普遍认同，且被以往市集现实往复价钱 考证具有可靠性的估值工夫，确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募债 券遴聘估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近往复日后经济环 境未发生紧要变化，按最近往复日结算价估值。 7、估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，以基金估值日中国东说念主民银行或其授 权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 8、当发生大额申购或赎回的情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜关连法律律例以及监管部 门、自律法则的规则。 9、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 10、关连法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按 国度最新规则估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范 及关连法律律例的规则或者未能充分瞻仰基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉对 方，共同查明原因，两边协商处治。 根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐责任方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 （四）估值轨范 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。 基金经管东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 2、基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则 对外公布。 （五）估值舛讹的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、安妥、合理的法子确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值舛讹时，视 为基金份额净值舛讹。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值舛讹类型 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主("受损方")的平直损失按下述"估值错 误处理原则"给予补偿，承担补偿责任。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值舛讹处理原则 （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹责任方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由 于估值舛讹责任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误责任方对平直损失承担补偿责任；若估值舛讹责任方依然积极融合，何况有协助 义务确当事东说念主有残害的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值 舛讹责任方移交更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得到更正。 （2）估值舛讹的责任方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值舛讹的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛讹责任方仍移交估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失("受损方")，则估值舛讹责任方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要 求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和 最初其现实损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。 （4）估值舛讹调节遴聘尽 量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。 3、估值舛讹处理轨范 估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的 原因确定估值舛讹的责任方； （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进 行评估； （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更 正和补偿损失； （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行阐明。 4、基金份额净值计较舛讹处理的方法如下： （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并遴选合理的法子提神损失进一步扩大。 （2）舛讹偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公 告。 （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责任，经阐明后按 以下条件进行补偿： ①本基金的基金管帐责任方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实行， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给 基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金， 就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进度各 自承担相应的责任。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管 东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。 （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另 有通行作念法，基金经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券/期货往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 遴聘估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的； 4、法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的阐明 基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个估值日往复扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定赐与公布。 （八）特殊情况的处理 1、基金经管东说念主按估值方法规则的第9项条件进行估值时，所形成的误差不手脚 基金份额净值舛讹处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所、登记结算公司、入款银行等 机构发送的数据舛讹等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、安妥、 合理的法子进行搜检，然而未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基 金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必 要的法子摒除或苟且由此形成的影响。 十三、基金的收益分配 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金在安妥基金分成条件的前提下可进行收益分配，每次收益分配比例 等具体分成有谋略见基金经管东说念主届时发布的关连分成公告； 2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的 收益分配方式是现款分成； 3、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。 在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金 经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配的相关业务法则进行调节，并 实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。法律律例或监管机构另有规则的，基金 经管东说念主在履行安妥轨范后，将对上述基金收益分配政策进行调节。 （四）收益分配有谋略 基金收益分配有谋略中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有谋略确实定、公告与实施 本基金收益分配有谋略由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介公告。 基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时刻不 得最初15个服务日。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务法则》实行。 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、《基金合同》成效后与基金关连的信息走漏用度； 4、《基金合同》成效后与基金关连的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有东说念主大会用度； 6、基金的证券/期货往复用度； 7、基金的银行汇划用度； 8、账户开户用度、账户瞻仰用度； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度； 10、按照国度相关规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。经管费的计较方 法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金经管费 E为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计较 方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据相关律例及相应条约 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的面貌 下列用度不列入基金用度： 1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失； 2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》成效前的关连用度； 4、其他根据关连法律律例及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 1、基金经管东说念主为本基金的基金管帐责任方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帐年 度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制实行国度相关管帐轨制； 5、本基金寥寂建账、寥寂核算； 6、基金经管东说念主及基金托管东说念主各自卫留完满的管帐账目、凭证并进行日常的会 计核算，按影相关规则编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金经管东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并 以书面或两边招供的其他方式阐明。 （二）基金的年度审计 1、基金经管东说念主聘任与基金经管东说念主、基金托管东说念主相互寥寂的安妥《证券法》规 定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金经管东说念主同意。 3、基金经管东说念主以为有充足事理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换 管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介公告。 十六、基金的信息走漏 （一）本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他相关规则。 （二）信息走漏义务东说念主 本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主 组织。 本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的确实性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金信息 通过安妥中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息披 露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投 资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。 （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 1、虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏； 2、对质券投资事迹进行预测； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金经管东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织的祝愿性、趋附性或保举性的翰墨； 6、中国证监会不容的其他步履。 （四）本基金公开走漏的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开走漏的信息遴聘阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。 （五）公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： 一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲目 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有东说念主大会召开的法则及具体轨范，说明基金居品的本性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 2、基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 3、基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产营救及基金运作 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金居品贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明 的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更 的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》节录登载在规则媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。 基金居品贵寓纲目的编制、走漏及更新将不晚于2020年9月1日起实行。 二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏 招募说明书确当日登载于规则媒介上。 三）《基金合同》成效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》成效公告。 四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报 基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度 回报登载在规则网站上，并将年度回报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐回报应当经过安妥《证券法》规则的管帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中 期回报登载在规则网站上，并将中期回报辅导性公告登载在规则报刊上。 基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在规则网站上，并将季度回报辅导性公告登载在规则报刊上。 《基金合同》成效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度回报、中期 回报或者年度回报。 如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在依期回报“影响投资者决策的其他 舛误信息”项下走漏该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份 额变化情况及本基金的止境风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中走漏基金组合股产 情况过甚流动性风险分析等。 七）临时回报 本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时回报书，并 登载在规则报刊和规则网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》拆开、基金清理； 3、调遣基金运作方式、基金合并； 4、更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所； 5、基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 7、基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东说念主的现实抑制东说念主 变更； 8、基金召募期延长或提前扫尾召募； 9、基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负 责东说念主发生变动； 10、基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更最初百分之五十，基金经管东说念主、基 金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动最初百分之三十； 11、波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关连步履受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 13、基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际抑制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 14、基金收益分配事项； 15、经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生 变更； 16、基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金脱手办理申购、赎回； 18、本基金发生多半赎回并脱期办理； 19、本基金贯串发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回苦求或者再行接受申购、赎回苦求； 21、发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； 22、基金经管东说念主遴聘舞动订价机制进行基金估值时； 23、基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 八）澄莹公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将有 关情况立即回报中国证监会。 九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 十）清理回报 基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上，并将 清理回报辅导性公告登载在规则报刊上。 十一）投资股指期货的信息走漏 基金经管东说念主应当在基金季度回报、基金中期回报、基金年度回报等依期回报和 招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否 安妥既定的投资政策和投资主义等。 十二）投资资产营救证券的信息走漏 基金经管东说念主应在基金年度回报及中期回报中走漏其持有的资产营救证券总额、 资产营救证券市值占基金净资产的比例和回报期内统统的资产营救证券明细。基金 经管东说念主应在基金季度回报中走漏其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产营救 证券明细。 十三）投资权证的信息走漏 基金经管东说念主应当在基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报等依期回报和 招募说明书（更新）等文献中走漏权证投资的关连信息，包括持仓情况和所持权证 的基本要素等，并充分揭示权证投资对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资主义。 十四）投资中小企业私募债券的信息走漏 基金经管东说念主应当在本基金投资中小企业私募债券后2个往复日内，在中国证监 会规则媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基 金经管东说念主应当在基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报等依期回报和招募说 明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。 十五）投资港股通标的股票的信息走漏 基金经管东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书 （更新）等文献中走漏本基金参与港股通往复的关连情况。 十六）投资运动受限证券的信息走漏 基金经管东说念主在本基金投资非公开采行股票后两个往复日内，在中国证监会规则 媒介走漏所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 十七）中国证监会规则的其他信息。 （六）信息走漏事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定特地部门及高 级经管东说念主员负责经管信息走漏事务。 基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会关连基金信息披 露内容与表情准则等律例的规则。 基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期回报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理回报等公开走漏 的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证关连报送信息的确实、准确、完满、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介走漏信息，何况在不 同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计回报、法律主见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。 （七）信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十七、风险揭示 （一）市集风险 本基金主要投资于证券/期货市集，而证券/期货市集价钱因受到经济身分、政 治身分、投资心境和往复轨制等种种身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上头 临一定的市集风险。主要包括： 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险 跟着经济运行的周期性变化，证券/期货市集的收益水平也呈周期性变化，基 金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市集利率的波动会导致证券/期货市集价钱和收益率的变动。利清廉接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收 益水平可能会受到利率变化的影响。 4、通货蔓延风险 基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券 所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 5、上市公司筹办风险 上市公司的筹办景色受多种身分的影响，如经管能力、行业竞争、市集远景、 工夫更新、财务景色、新址品研究开采等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所 投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。天然基金不错通过投 资种种化来散布这种非系 统风险，但不成十足幸免。 6、债券收益率弧线风险 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的久期指 标并不成充分反馈这一风险的存在。 7、再投资风险 再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收 益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、资产营救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用状 况恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手 因走嘴而产生的证券交割风险。 （三）经管风险 基金经管东说念主的专科技能、研究能力及投资经管水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同 时，基金经管东说念主的投资经管轨制、风险经管和里面抑制轨制是否健全，能否灵验防 范说念德风险和其他合规性风险，以及基金经管东说念主的劳动说念德水对等，也会对基金的 风险收益水平形成影响。 （四）流动性风险 流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎 回款项的风险。 （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市集主要为证券/期货往复所、寰宇银行间债券市集等流动性较 好的表率型往复场所，主要投资对象为具有精良流动性的金融器用，同期本基金基 于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集会度的特征，详细评估在普遍市集环 境下本基金的流动性风险适中。 （2）多半赎回情形下的流动性风险经管法子 基金出现多半赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个盛开日苦求赎回基金份额最初基金总份额一定比例以上的，基金经管 东说念主有权对其遴选脱期办理赎回苦求的法子。 （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响 在市集大幅波动、流动性费力等顶点情况下发生无法移交投资者多半赎回的情 形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同 的规则，严慎登第脱期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费等流动性风险经管器用手脚辅助法子。对于种种流动性风险管 理器用的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险 进行监测和评估。在现实运用种种流动性风险经管器用时，投资者的赎回苦求、赎 回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约 定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 （五）操立场险 在基金的运作过程中，可能因里面抑制存在弱势或者东说念主为身分形成操作诞妄或 违反操作规程等引致的风险，或者工夫系统的故障差错而影响往复的普遍进行致使 导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金登记机构、销售机构、证券往复所过甚登记结算机构等。 （六）合规性风险 合规风险指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者违反 《基金合同》相关规则的风险。 （七）本基金止境的风险 1、股票等权益类资产的投资风险 本基金为搀杂型基金，股票等权益类资产统统投资比例的上限较高，如果股票 等权益类市集出现全体下落，本基金的净值阐扬将受到影响。 2、港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括内地与香港股票市集往复 互联互通机制下允许买卖的规则范围内的香港联合往复所上市的股票，除与其他投 资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资 环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往复法则等各异所带来的止境风 险，包括但不限于： （1）市集联动的风险 与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对 港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关连性，本基金在参与 港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更 大。 （2）股价波动的风险 港股市集实行T+0反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰 富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比A股更为剧烈的 股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。 （3）汇率风险 本基金投资港股通标的股票，在往复时刻内提交订单所依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率并不就是最遣散算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算 有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，确定往复实 际适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。 （4）港股通额度限制 现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通市集逐日额度不及而不成买入投资标的，进而错失投资契机的风险。 （5）港股通可投资标的范围调节带来的风险 现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不定 期根据范围限制法则对具体的可投资标的进行调节，对于调出可投资范围的港股， 只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调节而不成实时买入 投资标的，而错失投资契机的风险。 （6）港股通往复日设定的风险 根据现行的港股通法则，唯有两地均为往复日且大约忻悦结算安排的往复日才 为港股通往复日，存在港股通往复日不贯串的情形（如内地市集因节沐日原因休市 而香港市集照常往复但港股通不成如常进行往复），而导致基金所持的港股组合在 后续港股通往复日开市往复后价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。 （7）交收轨制带来的基金流动性风险 由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通往复日）卖出股票，T+2日（即为卖出当日之后第二个港 股通往复日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能靠近卖 出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比普遍情况延后而给投资者带 来流动性风险，同期也存在不成实时调节基金资产组合中A股和港股投资比例，造 成投资比例超标的风险。 （8）港股通下对公司步履的处理法则带来的风险 根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、调遣、上市公司 被收购等情形或者相当情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取得的香 港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则， 利益得不到最大化致使受损的风险。 （9）香港联合往复所停牌、退市等轨制性各异带来的风险 香港联交所规则，在往复所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可 遴选停牌法子。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体 时长并无量化规则，仅仅确定了“尽量缩小停牌时刻”的原则；同期与A股市集对 存在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应符号（举例，ST及 *ST等符号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板， 香港联交所遴聘非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导 权，使得香港联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。因该等轨制性差 异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失的 风险。 （10）港股通法则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的 限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价 值发生波动的风险。 （11）其他可能的风险 除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但 不限于： 1）除因股票往复而发生的佣金、往复征费、往复费、往复系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行往复时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金 存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 2）在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为费力，本基 金投资此类股票可能因费力往复敌手而靠近个股流动性风险； 3）在本基金参与港股通往复中若香港联交所与内地往复所的证券往复服务公 司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和撤销申 报的往复中断风险； 4）存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算 参与东说念主未完成与中国结算的集会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处 置；（二）结算参与东说念主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资 金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本 基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未效力关连业务法则导致本基金利益受到 毁伤的情况。 3、中小企业私募债券的投资风险 中小企业私募债券的投资在增多预期收益的同期可能会增多本基金的流动性风 险和信用风险。中小企业私募债券范畴一般较小，主要通过固定收益证券详细电子 平台、详细条约往复平台或证券公司进行转让，难以进行更鄙俚估值和询价，因此 中小企业私募债券的估值价钱可能与现实变现的市集价钱有一定的偏差而对本基金 资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能靠近较 高的流动性风险。当今主如果非上市公司刊行私募债券，刊行东说念主可得信息较少，对 信用风险评价的难度更高。基金经管东说念主虽融会过建立系统的信用评级体系对信用风 险进行研究分析，仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来的损失。 4、资产营救证券的投资风险 本基金投资资产营救证券的风险包括：（1）与基础资产关连的风险，主要包括 特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预测风险等与基础资产关连的风险；（2）与资产 营救证券关连的风险，主要包括资产营救证券信用增级法子关连风险、资产营救证 券的利率风险、资产营救证券的流动性风险、评级风险等与资产营救证券关连的风 险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技 术风险和操立场险。 5、股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，其所靠近的风险如 下： （1）杠杆风险 股指期货往复遴聘保证金往复方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时，股 价指数轻微的变动就可能会使本基金遭受较大损失。 （2）强制平仓的风险 如果市集走势对本基金持有的期货合约不利从而导致账户保证金不实时，期货 公司会按照期货经纪合同约定的时刻和方式陈诉追加保证金，以使本基金能赓续持 有未平仓合约。如未于规则时刻内存入所需保证金，本基金持有的未平仓合约将可 能在赔本的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。 （3）无法平仓的风险 在市集剧烈变化的情况下，基金经管东说念主可能难以或无法将持有的未平仓合约平 仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失，本基金必须承担由此导致的 全部损失。同期本基金将靠近股指期货无法本日平仓而价钱变动的风险。 （4）强行减仓的风险 在顶点情况下，本基金持有的期货合约可能被期货往复所强行减仓，从而使得 本基金无法赓续持有期货合约，从而导致往复价钱的不确定性或者策略失败。 （5）政策变化的风险 由于国度法律、律例、政策的变化、期货往复所往复法则的修改、贫乏法子的 出台等原因导致未平仓合约可能无法赓续持有从而导致损失。 （6）连带风险 为托付财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在规则的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪 账户强行平仓时，托付财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 （7）协作方风险 本基金经管东说念主运用托付财产投资于股指期货时，会尽力弃取资信景色优良、风 险抑制能力强的期货公司手脚经纪商，但不成根绝在顶点情况下，所弃取的期货公 司在往复过程中存在非法、违法筹办步履或歇业清理导致托付财产遭受损失。 6、运动受限证券的投资风险 由于运动受限证券具有锁依期，本基金存在短期内无法卖出所持有的运动受限 证券进而给基金净值带来不利影响或形成损失的风险。 （八）其他风险 1、因本基金公司业务快速发展而在轨制成就、东说念主员配备、风险经管和内抑制 度等方面不完善而产生的风险； 2、因金融市集危境、行业竞争压力可能产生的风险； 3、搏斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，可能严重影响证券/期货市集运 行，导致本基金资产损失； 4、其他不测导致的风险。 十八、基金的拆开与清理 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例规则或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可实行，并 自决议成效后两日内在规则媒介公告。 （二）《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基金 托管东说念主贯串的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关连法律律例和中国证监会规则的其他情况。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个服务日内成 立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的营救、清理、 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产清理轨范： （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋袭取基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理回报； （5）聘任管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律主见书； （6）将清理回报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分配 依据基金财产清理的分配有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经安妥《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后5个服务日内由基 金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上， 并将清理回报辅导性公告登载在规则报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 十九、基金合同的内容节录 （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 一）基金份额持有东说念主的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配清理后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项利用表决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于： （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）感情基金信息走漏，实时利用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有 限责任； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二）基金经管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金经管东说念主的权利包括但 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并 经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准 的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要法子保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理； （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配有谋略； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履； （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券及期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎 回、调遣、非往复过户和转托管等业务法则； （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金经管东说念主的义务包括但 不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产； （4）配备残害的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寥寂，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选安妥合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法安妥《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报； （10）编制季度回报、中期回报和年度回报； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息走漏及报 告义务； （12）保守基金交易私密，不表示基金投资谋略、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘， 不向他东说念主表示； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有谋略，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益； （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况保 证投资者大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变 现和分配； （19）靠近斥逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并 陈诉基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担责任； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履； （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期入款利息在基金募 集期扫尾后30日内退还基金认购东说念主； （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 三）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准 的其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并遴选必要法子保护基金投资者的利益； （4）根据关连市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于： （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全营救基金财产； （2）缔造特地的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备残害的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，寥寂核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）营救由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规 定外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主表示； （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项； （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具主见，说明 基金经管东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金 经管东说念主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了安妥 的法子； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓15年以上； （12）保存基金份额持有东说念主名册； （13）按规则制作关连账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分 配； （18）靠近斥逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和 银行监管机构，并陈诉基金经管东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责 任不因其退任而免除； （20）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金经管东说念主追偿； （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： （1）拆开《基金合同》； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； （5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩模范，但法律律例或中国证监会另 有规则的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 2、以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： （1）法律律例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方 式、调节基金份额类别的成就； （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； （5）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外 的其他情形。 二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律律例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 经管东说念主召集。 2、基金经管东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。 3、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 陈诉基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并陈诉基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并陈诉基金管 理东说念主，基金经管东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基 金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻挠、侵扰。 6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时刻、地点、方式和权益 登记日。 三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在规则媒介公 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议口头； （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权托付阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地点； （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 2、遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议陈诉中 说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过甚磋商方 式和磋商东说念主、书面表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 3、如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面陈诉基金托管东说念主到指定地点对表决 主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金经管东说念主到指 定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效 力。 四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律律例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付阐明委用代 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明安妥法律律例、《基金合同》 和会议陈诉的规则，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决为止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在2个服务日内贯串公 布关连辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈诉规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 陈诉不参加收取书面表决主见的，不影响表决效力； （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见； （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理 东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明安妥法律法 规、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金可遴聘其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现 场开会和通讯方式开会的轨范进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列 明。 4、在法律律例和监管机关允许的情况下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席 会议并表决的，授权方式不错遴聘纸质、收集、电话、短信或其他方式，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 五）议事内容与轨范 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈诉后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事轨范 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条规则轨范确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和磋商方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前30日公布提案，在所陈诉的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。 六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规则的须以止境 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通 过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证阐明，不然提交符 合会议陈诉中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥 会议陈诉规则的书面表决主见视为灵验表决，表决主见暧昧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。 （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八）成效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起2日内在规则媒介上公告。如果遴聘通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主大 会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有不停力。 九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条 件等规则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取 消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调节，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。 （三）基金合同变更和拆开的事由、轨范 一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例规则或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可实行，并 自决议成效后两日内在规则媒介公告。 二）《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基金 托管东说念主贯串的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关连法律律例和中国证监会规则的其他情况。 三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个服务日内成 立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的营救、清理、 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产清理轨范： （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋袭取基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理回报； （5）聘任管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律主见书； （6）将清理回报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。 四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五）基金财产清理剩余资产的分配 依据基金财产清理的分配有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。 六）基金财产清理的公告 清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经安妥《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后5个服务日内由基 金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上， 并将清理回报辅导性公告登载在规则报刊上。 七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （四）争议处治方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处治的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东说念主具有不停力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。 争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应死守基金经管东说念主和基金托管东说念主职 责，各自赓续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同规则的义务，瞻仰基金份额持有东说念主 的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门止境行 政区及台湾地区法律）统带。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 二十、基金托管条约的内容节录 （一）基金托管条约当事东说念主 一）基金经管东说念主（也可称资产经管东说念主） 称号：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号9楼 邮政编码：200120 法定代表东说念主：于业明 成立时刻：2003年4月3日 批准缔造机关：中国证券监督经管委员会 批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织口头：有限责任公司 注册成本：1.5亿元东说念主民币 存续期间：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限 筹办范围：基金经管业务；发起缔造基金及中国相关政府机构批准及同意的其 他业务。 二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主） 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：李建红 成立时刻：1987年4月8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织口头：股份有限公司 注册成本：东说念主民币252.20亿元 存续期间：持续筹办 （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金 投 资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基 金投资证券弃取模范的，基金经管东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金现实投资是否安妥基金合同对于证券弃取模范的约定进行监 督。 1.本基金的投资范围为： 本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债券、可调遣债券（含分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券、央 行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债）、资产营救证 券、货币市集器用、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会关连规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围。 2.本基金种种品种的投资比例、投资限制为： 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%；投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%；权证投资占基金资产净值的0%-3%； 每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，持有的现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例占股票资产的0-50%； （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H股统统计较），其市值不最初基金资产净值的10%； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在 境内和香港同期上市的A+H股统统计较），不最初该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的3%； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的团结权证，不得最初该权证的10%； （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得最初上一往复日基金资产 净值的0.5%； （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得最初基 金资产净值的10%； （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最初基金资产净值的20%； （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得最初该 资产营救证券范畴的10%； （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产营救证 券，不得最初其种种资产营救证券统统范畴的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资模范，应在评级回报 发布之日起3个月内赐与全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金 资产净值的40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最长久限为1年，债券回购到期 后不得缓期； （15）本基金参与股指期货往复，应当效力下列要求： 1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金 资产净值的10%； 2）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得最初基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 3）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统统（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金在 任何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往复日 基金资产净值的20%； （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初本基金资产净值的 10%； （17）本基金基金资产总值不得最初基金资产净值的140%； （18）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期 的依期盛开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得最初该上市公司可运动股票的30%；十足按影相关指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因 素致使基金不安妥前款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行安妥轨范后，本基金投资不再受关连限制或按调节后的规则实行。 3.本基金财产不得用于以下投资或者步履： （1）承销证券； （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外； （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不方正的证券往复步履； （7）法律、行政律例或者中国证监会规则不容的其他步履。 4.基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实 抑制东说念主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集自制合理价钱实行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 赐与走漏。紧要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 5.基金经管东说念主应当自基金合同成效日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。除前述投 资限制中第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并或基金范畴变动等基金经管东说念主之外的原因导致投资比例不安妥上述规则的，基金 经管东说念主应在10个往复日内进行调节。法律律例另有规则的，从其规则。 6.如果法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资不容步履和投资组合比例 限制进行变更的，本基金可相应调节不容步履和投资比例限制规则，不需经基金份 额持有东说念主大会审议。《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的， 履行安妥轨范后，基金不受上述限制。 二）基金托管东说念主根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管 东说念主弃取入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律律例 的规则及《基金合同》的约定，确定安妥条件的统统入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否安妥相关规 定进行监督。对于不安妥规则的银行入款，基金托管东说念主不错拒却实行，并陈诉基金 经管东说念主。 本基金投资银行入款应安妥如下规则： 1.本基金投资于有固依期限银行入款的比例，不得最初基金资产净值的30%， 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金 投资于具有基金托管东说念主阅历的团结交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例统统不得最初20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的团结交易银行的银行存 款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得最初5%。 相关法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金经管东说念主履行 安妥轨范后，可相应调节投资组合限制的规则。 2.基金经管东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务 经过、岗亭职责、风险抑制法子和监察稽核轨制，切实提神相关风险。基金托管东说念主 负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户贵寓、 投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 （1）基金经管东说念主负责抑制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付能力等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行欠妥 形成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担责任。 （2）基金经管东说念主负责抑制流动性风险，并承担因抑制不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成忻悦基金普遍结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方 面的风险。 （3）基金经管东说念主须加强里面风险抑制轨制的成就。如因基金经管东说念主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。 （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效力《基金 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算 等的各项规则。 三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取 1.基金投资银行入款条约的签订 （1）基金经管东说念主应与安妥阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体协作条约》（以下简称《总体协作条约》），确定《入款条约书》的表情范 本。《总体协作条约》和《入款条约书》的表情范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共 同约定。 （2）基金托管东说念主依据关连律例对《总体协作条约》和《入款条约书》的内容 进行复核，审查入款银行阅历等。 （3）基金经管东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 的办理方式、邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。 （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构 的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。 （5）基金经管东说念主应在《入款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切责任。 （6）基金经管东说念主应在《入款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，经管东说念主应实时书面陈诉入款行，书面陈诉应加盖基金托管 东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具稳健 书面阐明书。变更陈诉的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托 管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书面陈诉对方。 （7）基金经管东说念主应在《入款条约书》中规则，因依期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。 2.基金投资银行入款时的账户开设与经管 （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行签 订的《总体协作条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。 （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主营救和使用。 3.入款凭证传递、账目查对及到期兑付 （1）入款证实书等入款凭证传递 入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管 东说念主应在《入款条约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定磋商东说念主；若入款银行分支 机构代为营救入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。 （2）入款凭证的遗失补办 入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行建议补办苦求，基金 经管东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福 至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。 （3）账目查对 每个服务日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利 息。 基金经管东说念主应在《入款条约书》中规则，对于存期最初3个月的依期入款，存 款银行应于每季末后5个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。 入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定磋商东说念主。 （4）到期兑付 基金经管东说念主提前陈诉基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商榷。 入款到期前基金经管东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。 基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈诉基金管 理东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果陈诉 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日陈诉基金经管东说念主。 基金经管东说念主应在《入款条约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关阐明文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个服务日支付，入款银行需按原条约约定利率和现实脱期天数支付脱期利 息。 4.提前支取 如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要 等原因，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行签订的《入款条约书》实行。 5.基金投资银行入款的监督 基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违反相关法律律例的规则及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面口头陈诉基金经管东说念主在10个服务日内纠 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在10个服务日内纠正的，基金托 管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法步履，应立即回报 中国证监会，同期陈诉基金经管东说念主在10个服务日内纠正或拒却结算，若因基金经管 东说念主拒乌有行形成基金财产损失的，关连损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担 任何责任。 四）基金托管东说念主根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供安妥法律律例及行业模范的、经稳健弃取的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金经管东说念主有责任确保实时 将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主 承担。基金经管东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集弃取往复对 手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进 行往复。在基金存续期间基金经管东说念主不错调节往复敌手名单，但应将调节结果至少 提前一个服务日书面陈诉基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进 行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调节银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主说明事理，并在与往复敌手发生往复前3个往复日内与基金托管东说念主协商处治。 基金经管东说念主负责对往复敌手的资信抑制，按银行间债券市集的往复法则进行交 易，并负责处治因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手 在基金经管东说念主确定的时刻内仍未承担走嘴责任过甚他关连法律责任的，基金经管东说念主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主 莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨责任。 五）本基金投资运动受限证券，应效力《对于基金投资非公开采行股票等运动 受限证券相关问题的陈诉》等相关监管规则。 1.运动受限证券包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开采行股 票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不 包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记 结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集清理所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市集往复的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。 本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 2.基金经管东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管 理东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基 金投资非公开采行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例 抑制情况。 基金经管东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有残害的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓 后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。 基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采 取积极灵验的法子，在合理的时刻内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资运动受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。 3.基金投资运动受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律律例要 求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时刻等。基金经管东说念主应保证上述信息的确实、完满，并应至少于拟执 行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有残害 的时刻进行审核。 由于基金经管东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 4.基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》、《托管条约》审核基金经管东说念主投资 运动受限证券的步履。如发现基金经管东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以过甚 他关连法律律例的相关规则，应实时陈诉基金经管东说念主，并申报中国证监会，同期采 取合理法子保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的非法、违法以 及违反《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予实行，独立即陈诉基金经管东说念主纠 正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得乌有行时，基金托管东说念主应向中 国证监会回报。 5.基金经管东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业 务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律法 规及监管机构的关连规则。 七）基金托管东说念主根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。 八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法 律律例、《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方 式陈诉基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金经管东说念主收到陈诉后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈诉， 基金经管东说念主应以书面口头给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈诉 事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。 九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和 本托管条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金 经管东说念主应在规则时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督回报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。 十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复轨范依然成效的指示违反法律、行 政律例和其他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈诉基金经管东说念主实时 纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其陈诉义务后，赐与免 责。 十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法步履，应实时回报中国证监会， 同期陈诉基金经管东说念主限期纠正。 （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如 有）、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关连信息走漏和监督基金投资运作等行 为。 二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实行或无故延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、托管条约过甚他相关规则时，应实时以书面口头陈诉基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面陈诉后应不才一服务日前实时查对并以书面 口头给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。 三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和本托 管条约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面辅导，基金 托管东说念主应在规则时刻内复兴并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金 托管东说念主应积极配合提供关连贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和确实性。 四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时回报中国证监会，同 时陈诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。 （四）基金财产的营救 一）基金财产营救的原则 1.基金财产应寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2.基金托管东说念主应安全营救基金财产。 3.基金托管东说念主按照规则开设基金财产投资所需的关连账户。 4.基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完满与 寥寂。 5.基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定营救基金 财产。未经基金经管东说念主的方正指示，不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主现实灵验抑制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主营救期间的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主确定 到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时陈诉基金经管东说念主遴选法子进行催收，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失。 7.基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、已然、错误或歇业等原因给基金资产形成的损 失等不承担责任。 8.除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金 财产。 二）基金召募期间及召募资金的验资 1.基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开 立并经管。 2.基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金经管东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时 间内，基金经管东说念主应聘任具有从事证券关连业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资回报。出具的验资回报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 3.若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金经管东说念主按规则 办理退款等事宜。 三）基金资金账户的开立和经管 1.基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为 “托管账户”），营救基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“国联安行业最初搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东说念主印记。 2.基金资金账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的步履。 3.基金资金账户的开立和经管应安妥法律律例及银行业监督经管机构的相关规 定。 四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 1.基金托管东说念主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的营救由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金经管东说念主负责。 4.基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法 东说念主清理服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限责任公司的规则实行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按相关规则开立、使用并管 理；若无关连规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。 五）债券托管账户的开设和经管 基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任 公司和银行间市集清理所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 六）其他账户的开立和经管 1.基金经管东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货往复编码等， 基金托管东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金经管东说念主应以书面口头将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监 控中心的登录用户名及密码陈诉基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时陈诉托管东说念主。 基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金 经管东说念主保证所提供的账户开户材料的确实性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将 变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 2.因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规则， 由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律律例和本条约的约定协商后开立。新账 户按相关规则使用并经管。 3.法律律例等相关规则对关连账户的开立和经管另有规则的，从其规则办理。 七）基金财产投资的相关有价凭证等的营救 基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的营救库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限责任公司或单据营业中心的代营救库，什物营救凭证 由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实灵验控 制的有价凭证不承担营救责任。 八）与基金财产相关的紧要合同的营救 由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金 经管东说念主、基金托管东说念主营救。除本条约另有规则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基 金财产相关的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同的营救期限为基金 合同拆开后不少于15年。 对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得动荡。基金经管东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算 一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及轨范 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净 值的计较，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规 定。 基金经管东说念主每个服务日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规则公告。 2.复核轨范 基金经管东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 3.根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金 经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 二）基金资产的估值 基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 三）基金份额净值舛讹的处理方式 基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。 四）基金管帐轨制 按国度相关部门规则的管帐轨制实行。 五）基金账册的建立 基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独赶紧成就、记录和营救本基金的全套账册，对关连各方各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 六）基金财务报表与回报的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 2.报表复核 基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对 不符时，应实时陈诉基金经管东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据十足一 致。 3.财务报表的编制与复核时刻安排 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后5个服务日内完成月度报表的编制 及复核；在季度扫尾之日起15个服务日内完成基金季度回报的编制及复核；在上半 年扫尾之日起两个月内完成基金中期回报的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月 内完成基金年度回报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以国度相关 规则为准。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过安妥《证券法》规则的管帐师 事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度回报、 中期回报或者年度回报。 七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的 基础数据和编制结果。 （六）基金份额持有东说念主名册的营救 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和营救， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别营救基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如 不成妥善营救，则按关连法律律例承担责任。 在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年度回报前，基金经管东说念主应将相关贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确实性、准确性和完满性。 基金经管东说念主和托管东说念主不得将所营救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应效力守秘义务。 （七）争议处治方式 各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协 商未能处治的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华 南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不停力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应死守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，瞻仰基金份额持有东说念主的 正当权益。 本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。 （八）托管条约的变更、拆开与基金财产的清理 一）托管条约的变更轨范 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。 二）基金托管条约拆开的情形 1、《基金合同》拆开； 2、基金托管东说念主因斥逐、歇业、撤销等事由，不成赓续担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他安妥的托管机构贯串其原有权利义务； 3、基金经管东说念主因斥逐、歇业、撤销等事由，不成赓续担任基金经管东说念主的职 务，而在6个月内无其他安妥的基金经管公司贯串其原有权利义务； 4、发生法律律例或《基金合同》规则的其他拆开事项。 三）基金财产的清理 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 二十一、对基金份额持有东说念主的服务 基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金份 额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务面貌。主要服务内容如下： （一）基金份额持有东说念主登记服务 基金经管东说念主担任基金登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务，配备安全、完 善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、经管、托管与转托管，鼓动名册的经管，权益分配时红利的登记、权益分配 时红利的派发，基金往复份额的清理过户和基金往复资金的交收等服务。 （二）信息定制服务 投资者不错通过基金经管东说念主网站、官方微信账号（神基 太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者苦求时应提供灵验联 系方式。在苦求获基金经管东说念主阐明后，基金经管东说念主可通过投资者提供的灵验手机号 码、电子邮件等磋商方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包括：电子 对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等信息。 客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后20个服务 日内，向投资者发送年度电子对账单。基金经管东说念主将根据业务发展需要和现实情 况，应时调节信息定制服务内容。 （三）红利再投资服务 基金收益分配方式分为现款分成与红利再投资，若基金份额持有东说念主弃取红利再 投资口头进行基金收益分配，该基金份额持有东说念主当期分配所得基金收益将按红利发 放日的基金份额资产净值自动转基金份额，且不收取任何申购用度，基金份额持有 东说念主的分成方式以基金登记机构——国联安基金经管有限公司登记的方式为准。 （四）依期定额投资谋略 投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交苦求，约定每月扣款时刻和扣款 金额，由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金 申购苦求。 投资者通过国联安网上往复平台依期定额申购本基金可享受前端依期定额申购 费率优惠，具体优惠申购费率以关连公告为准。本基金并应时参加关连代销机构定 期定额申购费率优惠步履，具体步履笃定及费率情况详情参见基金经管东说念主相关公 告。 基金经管东说念主为忻悦宏大投资东说念主的答允需求，将连接增多依期定额业务的代理销 售渠说念，代理销售网点称号以公告为准。 （五）客服中心 1、客服中心电话服务 （1）自动语音服务 呼唤中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可通 过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。 （2）东说念主工服务 客服中心提供每周5个服务日的东说念主工服务。 客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 2、网上客户服务 网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资者 不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。 客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com 3、电子邮件服务 投资者不错在网站上订阅邮件全球信息服务，内容包括基金份额净值、基金资 讯信息、依期基金回报和临时公告等。 （六）网上往复服务 基金经管东说念主鼎力发展基金电子商务，并已灵通基金网上往复系统，投资者可登 陆基金经管东说念主的网站、手机APP（称号：国联安基金），愈加 方便、快捷地办理基金往复及信息查询等已灵通的各项基金网上往复业务。同期， 投资者可感情基金经管东说念主官方微信账号（称号:神基太保)，快速完了净值查询功 能，绑定个东说念主账户之后，还可完了账户查询功能。基金经管东说念主也将连接努力完善现 有工夫系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的往复方式和妙技。 基金网上往复业务的解释权归基金经管东说念主统统。 （七）客户投诉受理服务 投资者不错通过电话（021-38784766，400-700-0365）、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金经管东说念主的服务建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式 磋商基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面判辨了本招募说明书。 二十二、其他应走漏事项 公告称号 走漏媒体 公告日历 国联安基金经管有限公司旗下全部基金2021年第1季度回报辅导性公告 规则报刊 2021-04-22 国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金居品贵寓纲目更新 规则网站 2021-05-20 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参加交通银行关连费率优惠步履的公告 规则网站、规则报刊 2021-06-29 国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金司理变更公告 规则网站、规则报刊 2021-07-01 国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金招募说明书(更新) 规则网站 2021-07-06 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参加中国东说念主寿关连费率优惠步履的公告 规则网站、规则报刊 2021-07-06 国联安基金经管有限公司旗下全部基金2021年第2季度回报辅导性公告 规则报刊 2021-07-21 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多腾安基金为代销机构的公告 规则报刊、规则网站 2021-07-30 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参加招商证券关连费率优惠步履的公告 规则网站、规则报刊 2021-08-02 国联安基金经管有限公司旗下全部基金2021年中期回报辅导性公告 规则报刊 2021-08-31 国联安基金经管有限公司旗下全部基金2021年第3季度回报辅导性公告 规则报刊 2021-10-27 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金调节最低申购金额、最低赎回(含调遣转出)份额和最低持有份额数额限制的公告 规则网站、规则报刊 2021-11-26 国联安基金经管有限公司对于在网上直销平台开展银行卡自动扣款申购基金费率优惠步履的公告 规则网站、规则报刊 2021-12-02 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多泰信钞票为代销机构并参加关连费率优惠步履的公告 规则网站、规则报刊 2021-12-15 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参与工商银行前端费率优惠步履的公告 规则网站、规则报刊 2021-12-24 国联安基金经管有限公司对于拆开天投合资参谋人有限公司办理旗下基金关连销售业务的公告 规则网站、规则报刊 2021-12-28 国联安基金经管有限公司旗下全部基金2021年第4季度回报辅导性公告 规则报刊 2022-01-24 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参与第一创业证券关连费率优惠步履的公告 规则报刊、规则网站 2022-02-10 国联安行业最初搀杂型证券投资基金2021年年度回报 规则网站 2022-03-31 国联安基金经管有限公司旗下全部基金2021年年度回报辅导性公告 规则报刊 2022-03-31 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者可在办公时刻免费查 阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所赢得 的文献或其复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完 全一致。 二十四、备查文献 1、中国证监会准予国联安行业最初搀杂型证券投资基金召募注册的文献 2、《国联安行业最初搀杂型证券投资基金基金合同》 3、《国联安行业最初搀杂型证券投资基金托管条约》 4、法律主见书 5、基金经管东说念主业务阅历批件和营业牌照 6、基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照 7、中国证监会要求的其他文献 上述备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。在 支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 国联安基金经管有限公司 二〇二二年八月二十三日
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